금융감독원은 7일 서울 여의도 금융투자협회에서 주요 증권사 21곳의 감사를 대상으로 간담회를 개최했다. 서재완 금융투자부문 부원장보는 최근 금융권 개인정보 해킹사고와 관련해 각 증권사가 IT보안·점검체계를 전면 재점검하고 투자자 피해 가능성을 신속하고 정확하게 파악해야 한다고 강조했다.
금감원은 증권업계의 양적 성장에도 불구하고 고객에게 제공하는 상품설명서에 허위·부실 정보를 기재하거나, 영업 과정에서 개인 휴대전화를 사용해 투자 권유 기록을 남기지 않는 등 위법행위가 반복되고 있다는 점을 지적했다. 서 부원장보는 내부감사를 비용으로만 인식하지 말고 인적·물적 지원을 통해 감사 역량을 높여달라고 요청했다.
또한, 신용융자 자율관리 강화방안의 안착과 허위·과장광고 근절을 위한 광고업무 종합개선안의 후속조치 이행 여부도 살펴달라고 당부했다. 증권사 참석자들은 투자자 중심의 사전예방적 감사 필요성에 공감하며 영업 과정 전반에서 투자자 보호와 리스크 관리 체계가 제대로 작동하는지 점검하겠다고 밝혔다. 금감원은 앞으로도 금융투자회사의 사전예방적 내부감사기능 강화와 감사 역량 제고를 지원하고, 감독당국 검사와 회사 내부감사 간 협력을 이어갈 방침이다.