금감원은 7일 주요 증권사 21곳의 감사를 대상으로 '투자자 중심 내부감사기능 강화를 위한 간담회'를 개최하며 증권사들의 내부통제 수준을 지적했다. 서재완 금감원 부원장보는 증권업계가 양적 성장을 이루어낸 근간에는 자본시장의 공정성·투명성에 대한 투자자의 기대감이 있었다면서도, 증권사의 현 내부통제 수준이 이러한 기대에 부응하는지 근본적인 고민과 반성이 필요하다고 말했다. 특히 상품설명서에 허위·부실 정보를 기재하거나 개인 휴대폰으로 투자 권유를 진행해 기록을 남기지 않는 등 기본적인 위법행위가 반복되는 점을 우려했다.
금감원은 감사조직이 사후적 감사에서 벗어나 사전예방적 감사를 통해 선제적 투자자 보호에 총력을 기울여야 한다고 강조했다. 또한 최근 금융권에서 발생한 개인정보 해킹사고와 관련해 IT 보안 체계를 전면 재점검하고, 투자자 피해 가능성을 신속·정확하게 파악해 필요한 보호조치를 시행해야 한다고 강조했다.
이날 간담회에서는 증권사의 유동성공급자(LP) 업무 수행 과정에서 이뤄지는 주식대차 영업행위와 관련한 유의사항도 안내했다. 신용융자 자율관리 강화 방안과 관련해서는 신용공여 취급 규모 축소 등에 대한 투자자 안내를 철저히 해달라고 요청했다. 금감원은 앞으로도 금융투자회사의 사전예방적 내부감사기능 강화와 감사역량 제고를 적극 지원하겠다고 밝혔다.